Información
La importancia de este curso consiste en familiarizar a los asistentes con el cumplimiento de las regulaciones en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. Los alumnos contarán con herramientas para entender los riesgos legales derivados de la normativa vigente. Y el modo de estructurar e implementar los procesos de prevención aludidos en relación con sus clientes. Así como aspectos internos y en las tareas cumplimiento con la UIF.Y los organismos de control y supervisión específicos de cada sujeto obligado en la materia.
Objetivo General
Conocer las herramientas necesarias para desempeñarse dentro del sistema preventivo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Pero mediante una eficiente gestión y administración del riesgo, tanto en el sector público como en el privado.
Objetivos Específicos
- Identificar la dimensión transnacional y penal del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
- Admás conocer el riesgo administrativo y las facultades sancionatorias de la Unidad de Información Financiera (UIF).
- Dimensionar el funcionamiento del sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la República Colombia.
- Identificar los riesgos en las rutinas operativas de los Sujetos Obligados y cómo mitigarlos.
- Comprender el sistema preventivo y represivo de los delitos de Lavado de Activos y Financiación al terrorismo desde la óptica teórica y práctica.
Destinatarios
Dirigido al público en general mayor de 18 años que muestre interés en la prevención del lavado de activos. Y financiamiento del terrorismo y desee o necesite obtener o profundizar sus conocimientos conforme al marco regulatorio.
Temario
Conceptos fundamentales
Concepto de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Nociones preliminares. Etapas. Delitos precedentes. Métodos. Pero también, personas Políticamente Expuestas (PEP). Sancionados. Listados de terroristas. Sujetos obligados. Disposiciones de carácter general. Por tanto, política de prevención. Identificación y conocimiento de clientes. Monitoreo. Así como análisis de inusualidades y reporte de operaciones
Organismos internacionales involucrados
Organismos internacionales y regionales. Estándares internacionales de supervisión. El “SoftLaw”. Grupos Regionales. ONU. Por otra parte, funciones de la Coordinación Internacional, como representante Argentina ante el FATF-GAFI, el GAFILAT, el LAVEX-CICAD-OEA, el MERCOSUR, la UNASUR y otras organizaciones internacionales. por otro lado, mMarco normativo internacional vinculante para Colombia.
Unidad de Información Financiera y el sistema Colombiano
Definición de la UIF. Áreas y Funciones: depositaria, reglamentaria, supervisión, inspección, sancionatorias. Relación con el Poder Judicial. Pero también, intercambio de Información. Sumarios de la UIF. Sumario administrativo. Así como procedimiento administrativo Sumarial. Revisión Judicial. Principio de Confidencialidad. Análisis de sanciones administrativas. Así como esquema del sistema general de supervisión. Además el deber de colaboración de los organismos. Procedimiento. Supervisiones In Situ integrales y específicas. En conclusión, verificaciones. Relación con sus pares internacionales. En definitiva, EL Grupo EGMONT.
Marco legal en Colombia para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita
Bien Jurídico Protegido. Por tanto, tipo Penal de Anti Lavado y Financiamiento del Terrorismo. Condición objetiva de punibilidad. Medidas cautelares en el marco de la investigación administrativa. Noción de ilícito precedente. Congelamiento de bienes. Análisis de casos. Además sistema preventivo. Obligación de reportar operaciones sospechosas. Los Reportes Sistemáticos. ROS. Diferencias entre operación inusual y operación sospechosa. Compliance y debida diligencia. Matrices de riesgos. Y Sociedades pantalla y beneficiario final. Paraísos fiscales. Supervisión del sistema financiero.
Sanciones internacionales para las entidades financieras
Sanciones Financieras. Ejemplos. Listado de Nacionales Especialmente Designados. Bloqueo de Cuentas Bancarias y Congelamiento de Fondos. Por otra parte, procedimientos Administrativos y Judiciales ante Tribunales y Organismos Internacionales. Así como estándares internacionales y recomendaciones ALA/CFT. Pero también, softlaw. Evaluaciones mutuas de regulación y cumplimiento de los países integrantes del GAFI y organismos regionales. Lo más importante, la República colombiana y su evolución en el contexto internacional. El esquema internacional de colaboración entre UIFs. En conclusión, estudio de casos. Jurisdicciones y riesgos.
Metodología De Enseñanza-Aprendizaje
Es totalmente mediado por tecnologías a través del Campus Virtual FRBA. Las actividades que se realizarán serán:
- Foros de discusión semanal propuestos por el docente (un foro por unidad).
- Además consulta al docente a través de e-mail o chat (asincrónico).
- Así como dictado de clases en tiempo real mediante un Aula Virtual Sincrónica (AVS)
- Pero también, material de lectura semanal y por unidad temática
- Por otro lado, actividades individuales y/o grupales de aplicación práctica semanal y por unidad temática.
- En resumen, evaluaciones semanales y por unidad temática sobre la base de trabajos prácticos de aplicación de los conocimientos adquiridos.
El alumno se debe registrar e inscribirse en la página del SENA SOFIA Plus accediendo por el siguiente enlace – http://oferta.senasofiaplus.edu.co/sofia-oferta/. Así que aprovecha y hazte experto en lavado de activos.
Tabla de contenidos